Tras las Huellas del Saber: Técnicas y procedimientos de investigación

 

Explorar, Analizar, Descubrir 

Procedimientos e instrumentos

Las técnicas de investigación cualitativa se centran en el lenguaje hablado y escrito, así como en el lenguaje no verbal, que incluye gestos, expresiones, movimientos y tono de voz. En la investigación cualitativa, el investigador se convierte en el principal instrumento de recolección de datos, aunque también se utilizan diversas técnicas e instrumentos.

Entre los instrumentos más utilizados se encuentran

• Observación participativa
• Entrevista con informantes clave
• Grabaciones
• Análisis de documentos
• Cuestionarios abiertos
• Escalas
• Planillas de observación
• Técnicas proyectivas 
• Diferencial semántico.

 

La observación participativa

Consiste en que el investigador conviva con las personas o grupos estudiados y participe en sus actividades; debe ser aceptado por los participantes y tomar notas detalladas de los hechos observados, es importante familiarizarse con el lenguaje y recoger historias, anécdotas y mitos del grupo. Debe responder a preguntas sobre quién, qué, dónde, cuándo, cómo y por qué suceden los hechos, registrando detalles significativos. También debe observar eventos especiales e incidentes clave. Las notas de campo deben ampliarse lo antes posible y pueden complementarse con grabaciones y comentarios detallados.

La entrevista como instrumento de investigación

Es un diálogo flexible y semiestructurado que permite comprender la personalidad, experiencias y contexto del entrevistado. Se basa en la comunicación verbal y no verbal y permite aclarar términos, identificar problemas y orientar la investigación. Debe realizarse en un ambiente adecuado, ser flexible y no directiva, con el entrevistador actuando como oyente receptivo. Las preguntas sirven como guía y el entrevistado debe sentirse libre de expresar sus experiencias. La entrevista puede grabarse en audio o video, asegurando la confidencialidad de la información. Esta etapa concluye cuando se ha recopilado suficiente material para realizar el análisis, categorización e interpretación de los datos.

  

TÉCNICA O PROCEDIMIENTO	CARACTERÍSTICAS	CITA DE LA FUENTE
Observación participativa y notas de campo	Según Restrepo (2018), la observación participante permite observar y registrar cómo, quién, cuándo y dónde se realizan las acciones. Se observa sistemáticamente y se participa en actividades del grupo, con distintos grados de implicación que combinan distancia (observación) y proximidad (participación). Puede requerir residencia prolongada, aceptación del grupo, empatía y comprensión de relaciones y jerarquías internas. La observación puede apoyarse en matrices, repetir registros y aplicar triangulación. Murillo y Martínez (2010) mencionan que requiere participación activa del investigador, cuyo objetivo es la descripción de grupos sociales y escenas culturales mediante la experiencia directa y la exploración; considera el contexto, los efectos del investigador y la necesidad de establecer comunicación y vínculos con los miembros. Las notas de campo son registros diarios que incluyen observaciones, experiencias y reflexiones, redactadas de forma sistemática. Deben reflejar acciones, silencios, gestos y contextos, cumpliendo funciones de guardar información, permitir la reflexividad y construir la agenda de trabajo, pudiendo incorporar dibujos, diagramas y documentos (Restrepo, 2018). Según Quispe (2023) permiten registrar información que incluye opiniones, datos y actitudes;  elaboradas por el investigador, contienen descripciones percibidas en el contexto natural y, a pesar de su subjetividad, su valor histórico y científico es notable.	Restrepo, E. (2018). Etnografía: alcances, técnicas y éticas (1.ª ed.). Fondo Editorial de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Murillo, F. J., y Martínez, G. C. (2010). Investigación etnográfica. Universidad Autónoma de Madrid. Quispe M.R.A (2023) Investigación Cualitativa en Educación / 1a ed. Huanta: Fondo Editorial de la Universidad Nacional Autónoma de Huanta.
Entrevista con informadores clave	Permite obtener la perspectiva interna de los participantes, puede ser informal, en profundidad, estructurada, individual o grupal. Es imprescindible contar con informantes clave, con estatus, conocimientos o habilidades especiales, dispuestos a cooperar y fuentes primarias de información. Requiere preparación, diseño previo y preguntas abiertas para obtener relatos profundos de pocos entrevistados. Permite acceder a percepciones, deseos, tradición oral, temores, acontecimientos vividos, relaciones sociales, cosmovisión local y saberes; requiere conocimiento previo del contexto, confianza y consentimiento informado. Se diseña en terreno definiendo objetivo, temáticas, orden de preguntas, entrevistados clave, lugar, momento y medios de registro. La entrevista inicia registrando fecha, lugar y persona; requiere conversación fluida, intervenciones justificadas, flexibilidad, reformulación de preguntas y respeto al ritmo del entrevistado (Restrepo, 2018). Permite expresar lo que saben, piensan y sienten mediante diálogo directo; la información puede abarcar biografía, hechos, emociones, normas y valores, mediante entrevistas antropológicas, dirigidas, semiestructuradas, informales o no directivas. Las respuestas dependen de las preguntas, por lo que el investigador debe reconocer su marco interpretativo y diferenciarlo del entrevistado (Guber, 2016). El informante clave debe tener conocimiento relevante, condicionado por género, generación, carácter, trayectoria y posición social. La selección considera ubicación estructural, posición social, temáticas dominadas, formalidad y compatibilidad con el etnógrafo. La relación es recurrente, sistemática, reflexiva y profunda, compartiendo interpretaciones y escritos, trabajando en sesiones acordadas y, si procede, con retribución o encuentros menos estructurados (Murillo y Martínez, 2010).	Restrepo, E. (2018). Etnografía: alcances, técnicas y éticas (1.ª ed.). Fondo Editorial de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Murillo, F. J., y Martínez, G. C. (2010). Investigación etnográfica. Universidad Autónoma de Madrid. Guber, R. (2016). La etnografía: Método, campo y reflexividad (1.ª ed.) [E-book]. Siglo Veintiuno Editores.
Grabaciones sonoras, el video y la fotografía	El registro audiovisual (audio, vídeo, fotografía) sirve para capturar información visual y auditiva del campo, facilitando el análisis, complementando el trabajo etnográfico.  Las grabaciones de video capturan escenas en movimiento y entrevistas, permiten documentar interacciones y actividades cotidianas de manera más precisa, son esenciales para registrar movimiento, gestos y dinámicas sociales difíciles de describir solo con palabras, y ayudan a crear una representación más vívida y completa de la vida cultural y social de un grupo. Las grabaciones de audio capturan conversaciones completas, incluyendo matices como entonaciones y pausas, permiten documentar fielmente el contenido de las entrevistas, ayudan a entender emociones y contextos que rodean las respuestas de los entrevistados, y facilitan transcripciones detalladas para identificar patrones y temas recurrentes. La fotografía etnográfica captura momentos específicos y detalles que a menudo pasan desapercibidos en grabaciones de video, permite tomar retratos, fotos de eventos y del entorno, creando un registro visual detallado y estático, las imágenes pueden ser analizadas minuciosamente para estudiar elementos como vestimenta, arquitectura y otros aspectos materiales de la cultura, y complementa las descripciones textuales y las grabaciones de video (StudySmarter, 2024).	StudySmarter. (2024) Etnografía audiovisual: técnicas y ejemplos. https://www.studysmarter.es/resumenes/antropologia/antropologia-aplicada/etnografia-audiovisual/
Análisis de documentos y artefactos	La técnica de análisis de documentos se basa en fichas bibliográficas para analizar material impreso. Su finalidad es obtener datos a partir de fuentes documentales dentro de una investigación; la selección de documentos depende de las habilidades, experiencia y capacidad del investigador, la búsqueda documental permite que un documento remita a otro, generando pistas útiles para la investigación. Al recoger material, se debe organizar la información según las secciones de la investigación, empleando lectura rápida, subrayado y fichaje para registrar los conceptos más importantes. Se distinguen fuentes primarias, que ofrecen datos de primera mano siendo las más confiables, y fuentes secundarias que incluyen datos ya publicados o recopilados por otros, y pueden contener errores por reimpresión, manipulación o transcripción. Algunos tipos de documentos son: escritos (informes, anuarios y prensa); indirectos (indicios sobre cuestiones sociales); estadísticos (censos y datos numéricos); cartográficos (mapas de división, relieve e hidrografía); orales (discursos); y objetos (realizaciones técnicas y artísticas) (Universidad del Sureste, 2022). El análisis de artefactos permite interpretar cómo los aspectos materiales y simbólicos refuerzan las estructuras sociales, considerando los contextos en los que se crean y usan. La recogida de información se realiza a través de documentos como parte del campo social, incluyendo diarios, autobiografías, cartas, estudios etnográficos y documentos oficiales. El investigador realiza un análisis de contenido, examinando documentos o productos culturales para obtener una descripción global del contexto (Lumivero, 2025). Examina documentos, objetos, publicaciones digitales, fotografías, herramientas y otros materiales culturales para entender valores, prácticas y cambios históricos. Permite estudiar objetos hechos, modificados o usados por humanos para comprender culturas y sociedades, proporcionando información sobre la vida diaria, costumbres, economía, tecnología y creencias. Analiza objetos que conectan con los antepasados para comprender organización social (StudySmarter, 2024).	Lumivero (2025) Ethnographic research: definition, methods, examples, and guide. https://lumivero.com/resources/blog/ethnographic-research/ StudySmarter (2024). Análisis artefactos: técnicas y funcionalidad. https://www.studysmarter.es/resumenes/antropologia/arqueologia-y-antropologia/analisis-artefactos/ (studysmarter.es) Universidad del Sureste. (2022). Metodología de la investigación [PDF]. Plataforma Educativa UDS. https://plataformaeducativauds.com.mx/assets/biblioteca/533d802e8168f14aa7f036106ab94cd1.pdf
Cuestionarios abiertos	Es un conjunto de preguntas diseñadas para generar datos necesarios; un diseño inadecuado puede generar información incompleta, datos imprecisos y poco confiables. Antes de elaborarlo, es necesario tener claros objetivos, hipótesis o preguntas de investigación, y debe considerarse la naturaleza de la información que se busca, la población o muestra y los medios de aplicación del instrumento. Se pueden utilizar tres tipos de preguntas: abiertas, cerradas y de respuesta a escala. Las preguntas abiertas requieren más tiempo de codificación y análisis; las preguntas deben ser claras, comprensibles, específicas, neutrales y adaptadas al lenguaje de los entrevistados. El cuestionario debe tener un flujo y estructura lógica, iniciando con preguntas fáciles y generales, clasificando por temas, y colocando preguntas más difíciles en la parte intermedia. Debe incluir información sociodemográfica y económica al inicio para clasificar a los participantes (Fernández Núñez, L., 2007). Permite que el participante conteste en sus propias palabras, y permite que las personas indiquen sus reacciones generales ante un aspecto o rasgo determinado; propicia la obtención de información abundante y puede sugerir posibilidades que no se incluyen en las preguntas cerradas. Su análisis es difícil, ya que complica la edición, codificación e interpretación de patrones de datos y frecuencias de respuestas, y puede generar sesgos, porque a veces se necesita interpretar las respuestas (Universidad del Sureste, 2022).	Fernández N. L. (2007) ¿Cómo se elabora un cuestionario? Ficha 8. Butlletí LaRecerca, Institut de Ciències de l’Educació, Universitat de Barcelona. Universidad del Sureste (2022). Metodología de la investigación [PDF]. Plataforma Educativa UDS. https://plataformaeducativauds.com.mx/assets/biblioteca/533d802e8168f14aa7f036106ab94cd1.pdf
Escalas individualizadas y de rangos	Las escalas individualizadas y de rangos son métodos para medir percepciones o actitudes, cada una con características distintas. Las escalas individualizadas corresponden a la escala nominal, que clasifica las unidades de estudio en categorías sin ningún orden jerárquico; estas categorías se identifican mediante nombres o números que solo funcionan como etiquetas, sin significado matemático ni de magnitud. Por el contrario, las escalas de rangos se corresponden con la escala ordinal, en la que las categorías pueden ordenarse según un criterio o jerarquía, reflejando un orden relativo como mayor que o menor que. En la escala nominal, las categorías solo indican diferencias cualitativas y se limitan a distinguir si dos observaciones son iguales o diferentes, admitiendo únicamente cálculos simples como proporciones y frecuencias. En cambio, la escala ordinal permite ordenar los datos y establecer relaciones de preferencia o magnitud relativa, aunque no permite determinar cuánto difiere una categoría de otra ni realizar operaciones aritméticas complejas (Coronado, 2007).	Coronado P, J. (2007) Escalas de medición. Paradigmas, 2(2), 104–125. Corporación Universitaria Unitec.
Planillas de observación	Plantillas de observación: herramienta de preparación de la observación, pues sirve para establecer unas preguntas o criterios que sirvan de base para definir los objetivos y los focos de la observación (Gutiérrez, s. f.). Instrumento de registro que permite al investigador recopilar sistemáticamente los datos que obtiene mediante la observación. Esta planilla resulta especialmente útil para organizar los distintos aspectos de la realidad observada y así poder analizar su contenido posteriormente en función de la hipótesis propuesta, dado que la relevancia de los datos depende del problema de investigación y de dicha hipótesis.  La planilla incluye elementos para identificar al observador y el contexto de la observación (nombre del observador, lugar, fecha y hora), así como apartados para registrar el título del proyecto, el problema y la hipótesis. Además, contempla secciones para describir las características del grupo o situación observada, el desempeño observado durante la sesión y otros detalles de interés, lo cual facilita una recolección de datos clara, ordenada y orientada al análisis científico Marite (s.f.).	Gutiérrez Q, E. (s. f.). Técnicas e instrumentos de observación de clases y su aplicación en el desarrollo de proyectos de investigación reflexiva en el aula y de autoevaluación del proceso docente [PDF]. CVC – Biblioteca ELE; ASELE. https://cvc.cervantes.es/ensenanza/biblioteca_ele/asele/pdf/18/18_0336.pdf Marite (s.f.). Los instrumentos de registro de la observación. Recuperado de https://www.marite.com.ar/metodologia/lectura6.html
Técnicas de diferencial semántico	Es una forma de medir las actitudes hacia objetos, sujetos o eventos. Fue inventada y usada por Osgood, Suci y Tannenbaum. Se basa en la idea de que los objetos tienen dos tipos de significado: denominativo y connotativo, que pueden clasificarse independientemente. Permite medir indirectamente el significado connotativo mediante adjetivos bipolares. El significado de un objeto para un individuo se expresa como la estructura de sus estimaciones en escalas de adjetivos bipolares. Utiliza escalas de siete puntos, con un punto medio igual a cero y valores de +3 a –3. Permite determinar si la actitud hacia el objeto es positiva o negativa. Las puntuaciones pueden compararse con la actitud típica de un grupo o entre varias personas. Identifica tres grupos de adjetivos mediante análisis factorial: Valorativos (bueno–malo, limpio–sucio), De potencia (fuerte–débil, grande–pequeño), De actividad (activo–pasivo, rápido–lento). Presenta validez y confiabilidad generalmente satisfactorias. Es una técnica útil para medir actitudes, aunque se utiliza menos que otros tipos de escalas. Mejía Mejía, E. (2005).	Mejía M. E. (2005). Técnicas e instrumentos de investigación. Unidad de Post Grado de la Facultad de Educación, Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
Técnicas proyectivas	Son medidas en las cuales se pide a un individuo que responda a estímulos ambiguos o no estructurados. Reciben ese nombre porque se espera que el sujeto proyecte dentro del estímulo sus necesidades, deseos, temores, ansiedades, etc. Basándose en las interpretaciones y respuestas, el examinador intenta construir un cuadro general de la estructura de la personalidad del individuo. Son usadas principalmente por los psicólogos clínicos para el estudio y el diagnóstico de los que sufren problemas emocionales. En la investigación se usan poco porque se necesita un entrenamiento especial para administrarlas y calificarlas. (Mejía, 2005). Los proyectivos son preguntas o ejercicios diseñados para descubrir los sentimientos más profundos de las personas sobre un tema. Están diseñados intencionadamente para hacer preguntas de forma indirecta; no están pensadas para sustituir las respuestas de primera a preguntas directas, pero pueden aportar una visión que no se obtiene de las preguntas tradicionales. Se utilizan técnicas proyectivas para obtener una comprensión profunda de las necesidades emocionales, barreras y motivadore (Hardwick, s. f.).	Mejía M. E. (2005). Técnicas e instrumentos de investigación. Unidad de Post Grado de la Facultad de Educación, Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Hardwick, N. (s. f.). Projective techniques in qualitative research. Hardwick Research. https://www.hardwickresearch.com/projective-techniques-in-qualitative-research/

 

 

“Explorar la realidad, analizarla críticamente y descubrir sus significados es el propósito central de la investigación cualitativa.”